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第三版前言

自2013年本教材再版以来，我国刑事政策出现了一些变化。这样，就有 必要对本教材进行再度修订，以对刑事政策的*变动作出回应。由此，本 教材的第三版得以形成。 本教材第三版的修订工作由卢建平教授和王志祥教授负责。本次修订的 主要内容主要有以下几个方面: 其一，结合晚近刑事政策的变化，对第三章第四节的“刑事政策的* 进展”部分的内容进行了增补。 其二，结合*研究成果，对第四章第四节中“宽严相济的刑事政策” 部分的内容进行了修订。 其三，结合立法和司法解释的变化，对第八章*节“未成年人犯罪的 刑事政策”的内容进行了修订。 其四，在第九章“针对不同罪行的刑事政策”增加了“*犯 罪的刑事政策”一节，并相应地调整了各节的顺序。 受新时代刑事政策不断变化的影响，本教材的修订需要与时俱进。在此， 对广大读者和出版社给予的支持表示由衷的感谢。 卢建平 2021年3月10日

目 录

章 刑事政策概述 1…………………………………………………………………………

节 政策概说 1…………………………………………………………………………

第二节 刑事政策概说 7……………………………………………………………………

第三节 刑事政策学的概念、对象及与相邻学科的关系 21………………………………

第二章 西方刑事政策的历史演变与发展趋向 26………………………………………………

节 西方刑事政策的理性主义阶段 27…………………………………………………

第二节 西方刑事政策的实证主义阶段 38…………………………………………………

第三节 西方刑事政策的人道主义阶段 52…………………………………………………

第四节 刑事政策模式理论 62………………………………………………………………

第五节 西方刑事政策的发展趋向 68………………………………………………………

第三章 中国刑事政策的历史发展 77……………………………………………………………

节 我国古代刑事政策 77………………………………………………………………

第二节 我国半殖民地半封建时期的刑事政策 86…………………………………………

第三节 我国民主革命时期的刑事政策 87…………………………………………………

第四节 新中国的刑事政策 90………………………………………………………………

第四章 中国刑事政策的主要理论 105…………………………………………………………

节 阶级斗争与无产阶级专政理论 105………………………………………………

第二节 两类不同性质矛盾理论 110………………………………………………………

第三节 社会治安综合治理 115……………………………………………………………

第四节 宽严相济的刑事政策 122…………………………………………………………

第五章 刑事政策的基本原则 133………………………………………………………………

节 法治原则 134………………………………………………………………………

第二节 谦抑原则 141………………………………………………………………………

第三节 人道原则 147………………………………………………………………………

第四节 科学原则 149………………………………………………………………………

第五节 教育改善原则 152…………………………………………………………………

第六章 刑事政策的制定与执行 155……………………………………………………………

节 刑事政策的制定 155………………………………………………………………

第二节 刑事政策的执行 167………………………………………………………………

第七章 定罪政策与刑罚政策 175………………………………………………………………

节 定罪政策 175………………………………………………………………………

第二节 刑罚政策 182………………………………………………………………………

第八章 针对不同主体的刑事政策 202…………………………………………………………

节 未成年人犯罪的刑事政策 202……………………………………………………

第二节 老年人犯罪的刑事政策 210………………………………………………………

第三节 女性犯罪的刑事政策 213…………………………………………………………

第四节 累犯犯罪的刑事政策 218…………………………………………………………

第九章 针对不同罪行的刑事政策 225…………………………………………………………

节 暴力犯罪的刑事政策 226…………………………………………………………

第二节 拐卖妇女、儿童犯罪的刑事政策 229……………………………………………

第三节 食品安全犯罪的刑事政策 235……………………………………………………

第四节 贪污贿赂

卢建平　北京师范大学法学院教授、法学博士、博士生导师。兼任中国刑法学研究会副会长、中国犯罪学研究会副会长、人民法院刑事审判第三庭副庭长(挂职),以及国际刑法学协会执行委员、副秘书长暨中国分会副主席。

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章 刑事政策概述

政策是指以政府为主导的公共机构为实现特定的社会管理目的，而对特定的社会事务所采取的一系列管理调控活动及其过程的总称。我国学者长期从狭 义的角度理解刑事政策。当前，应当采纳广义的刑事政策概念。广义的刑事政策是指组织反犯罪斗争或抗制犯罪的综合艺术或战略。刑事政策学有狭义、广义和折中之分。

节 政策概说

一、政策

什么是政策?政策与公共政策之间存在什么关系?个人是否可以成为政策的主体?这 些问题将是本节所要讨论的重点。本节同时还探讨政策系统、政策科学等相关问题，从而 为刑事政策学的相关论述奠定基础。

（一）政策的语义

在古汉语中，“政”，音正，多解释为政治、政事，指治理国家事务;“策”，初指击马的工具，后来发展为谋划、谋略的意思。不过，在我国的古代文献中并没有“政策”这个词。日本人取“policy”“politics”的政治含义，而从汉字选“政”与“策”加以联用， 从而得到“政策”一词，该词后传入中国。在我国，“政策”一词早见于梁启超1899年 的《戊戌政变记》。梁启超在该文中称:中国之大患在于教育不兴，人才不足，皇上政策若 首注重于学校教育，可谓得其本矣。 如今，在分析“政策”的语义时，一般比较注意“政策”构词的偏正关系，尤其是 “策”字的谋略本义。“政策”在我国长时间内被理解为国家或政党为实现一定历史时期的路线而制定的准则、谋略甚至行动准则和行动方向。从“准则”到“谋略”，再到“行动准则和行动方向”，政策一词的含义逐步得以扩大。尤其是“行动方向”一词，实际上突破了“准则”层面的意义，上升到方向性的方针问题。不过，即使在“行动准则和行动方向”的 层面上来理解政策的含义，其与“policy”“politics”在西方语境中的政治含义的区别仍然 是很大的。我们认为，在把握“政策”一词的含义时，需要区分语境，并结合该词的演变 历史来理解。 西语中的“政策”，无论是德语中的politik，还是法语中的politique，均源于希腊语的 “城邦”（polis）一词。“城邦”原来是指以城市为中心，附近有乡村和农地的一个个国家。 这与现代意义上的“政治”的含义并没有太多的关系。但是，在古希腊哲学家亚里士多德 看来，“城邦”就是一种合作关系，是以追求善业为目的的的、广泛的社会团体。而 “政治”就是对城邦内部公共事务的认识与管理，其目的就是追求善。随着西方政治的发展，城邦的含义也就逐步演化为“政治”（policy）的含义。为此，亚里士多德的“政治” 也被称为“善治”。16世纪，西方的思想家从政府对经济的干预开始研究国家的基本政策。19世纪80年代，美国学者威尔逊、古德诺强调政治与行政（即政治决策与行政执行）二分的原则，政治在威尔逊、古德诺那里也获得了决策的含义。因此，西方的政策概念由城邦发展而来。在“政策”这个词从日本引进以后，国内长期将其理解为“策略”。我们认为，一方面，在策略层面上理解“政策”，造成“政策”一词与“政治”（policy）的含义相去甚远。 国内若仍要采用“政策”来指称“policy”，那么所谓的“政策”就该是“政治”的意思。另一方面，词义的演化原本就很多见，赋予“政策”以“政治”含义也是可能的。 “策略”具有“非公共性”。将“政策”理解为“策略”，将使“政策”一词难以符合政策科学的民主政治框架，不符合政策科学的自身体系和规律，所以，把“政策”理解为“策略”不符合“政策”一词的“政治”含义。既然“政策”就是从“policy”等西方词汇发展而来的，从学科体系的建构、科学规律的认同等角度来讲，我们认为，“政策”就是“政治”。

（二）政策的概念

什么是政策?这个概念的回答涉及政策的构词方式、词义渊源、中西方使用语境等一 系列问题。 1.西方的政策概念 国家与政治的存在由来已久，作为国家和政党主张的政策必然也有同样久远的历史。 然而，现代意义的政策概念是建立在现代政治制度基础之上的。西方国家学者也是在近代 才开始研究政策的概念，但其成果仍值得我们借鉴。 公共行政学的创立者伍德？威尔逊认为，（公共）政策是具有立法权的政治家制定出来 的，由公共行政人员所执行的法律和法规。这是一个较早的政策概念，其把政策定义为法 律和法规，很显然混淆了政策与法律之间的区别。哈罗德？拉斯韦尔和卡普兰认为，政策是具有目标、价值与策略的大型计划。卡尔？ 弗里德里奇也持类似的观点。弗里德里奇认为，政策是在某一特定的环境下，个人、团体或政府有计划的活动过程。提出政策的用意就是利用时机、克服障碍，以实现某个时期既定的目标，或达到某一既定的目的。上述两个定义都认为政策具有目的特性，但是弗里德里奇将个

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书籍介绍

第三版前言 自2013年本教材再版以来，我国刑事政策出现了一些变化。这样，就有 必要对本教材进行再度修订，以对刑事政策的**变动作出回应。由此，本 教材的第三版得以形成。 本教材第三版的修订工作由卢建平教授和王志祥教授负责。本次修订的 主要内容主要有以下几个方面： 其一，结合晚近刑事政策的变化，对第三章第四节的“刑事政策的** 进展”部分的内容进行了增补。 其二，结合**研究成果，对第四章第四节中“宽严相济的刑事政策” 部分的内容进行了修订。 其三，结合立法和司法解释的变化，对第八章第一节“未成年人犯罪的 刑事政策”的内容进行了修订。 其四，在第九章“针对不同罪行的刑事政策”增加了“拐卖妇女儿童犯 罪的刑事政策”一节，并相应地调整了各节的顺序。 受新时代刑事政策不断变化的影响，本教材的修订需要与时俱进。在此， 对广大读者和出版社给予的支持表示由衷的感谢。 卢建平 2021年3月10日